关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定（证监会令第52号）

中国证券监督管理委员会令

第　52　号

　　《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主　席　 尚福林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○○七年十二月二十八日

关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

　　一、将第二条修改为：“本规则所称外资参股证券公司是指：
　　（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
　　（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司”。
　　二、将第四条修改为：“外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定”。
　　三、将第五条修改为：“外资参股证券公司可以经营下列业务：
　　（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；
　　（二）外资股的经纪；
　　（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
　　（四）中国证监会批准的其他业务。
　　四、将第六条第（一）项修改为：“注册资本符合《证券法》的规定”，第（三）项修改为：“按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员”，第（五）项修改为：“有符合要求的营业场所和合格的业务设施”。
　　五、将第七条修改为：“外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
　　（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
　　（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
　　（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
　　（五）具有完善的内部控制制度；
　　（六）具有良好的声誉和经营业绩；
　　（七）中国证监会规定的其他审慎性条件”。
　　六、将第八条第二款修改为：“外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限”。
　　七、将第十条第一款修改为：“境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3”。
　　八、将第十一条修改为：“外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件”。
　　九、将第十二条第（三）项修改为：“外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件”，第（四）项修改为：“股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件”，第（五）项修改为：“申请前三年境内外股东经审计的财务报表”，第（六）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（七）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在第十二条第（七）项之后增加一项，作为第（八）项：“中国证监会要求的其他文件”。
　　十、将第十三条、第二十条修改为：“中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由”。
　　十一、将第十四条修改为：“股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照”。
　　十二、将十五条第（四）项修改为：“董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件”，第（六）项修改为：“营业场所和业务设施情况说明书”；在十五条第（六）项之后增加一项，作为第（七）项：“中国证监会要求的其他文件”。
　　十三、将第十九条第（五）项修改为：“拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件”，第（六）项修改为：“境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件”，第（七）项修改为：“申请前三年境外股东经审计的财务报表”，第（八）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（十）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在十九条第（十）项之后增加一项，作为第（十一）项：“中国证监会要求的其他文件”。
　　十四、将第二十二条第（六）项修改为：“中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告”；在第二十二条第（六）项之后增加一项，作为第七项：“中国证监会要求的其他文件”。
　　十五、在第二十四条之后增加一条，作为第二十五条：“境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。
　　境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。
　　单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。”
　　十六、原第二十五条作为第二十六条，并将第一款修改为：“按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本”。
　　本决定自2008年1月1日起施行。
　　《外资参股证券公司设立规则》根据本决定作相应的修改，重新公布。

中华人民共和国建设部令

第　164　号

　　《建设部关于修改〈物业管理企业资质管理办法〉的决定》已于2007年10月30日经建设部第142次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 部　长　 汪光焘
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○七年十一月二十六日

建设部关于修改《物业
管理企业资质管理办法》的决定

　　建设部决定对《物业管理企业资质管理办法》(建设部令第125号)作如下修改：
　　一、删去第十七条、第十八条、第二十二条。
　　二、将“物业管理企业”修改为“物业服务企业”。
　　此外，对条文顺序作相应的调整。
　　本决定自发布之日起施行。《物业管理企业资质管理办法》根据本决定作相应的修改，重新发布。

物业服务企业资质管理办法
（2004年3月17日建设部令第125号，2007年11月26日根据
　　《建设部关于修改<物业管理企业资质管理办法>的决定》修正）

　　第一条　为了加强对物业管理活动的监督管理，规范物业管理市场秩序，提高物业管理服务水平，根据《物业管理条例》，制定本办法。
　　第二条　在中华人民共和国境内申请物业服务企业资质，实施对物业服务企业资质管理，适用本办法。
　　本办法所称物业服务企业，是指依法设立、具有独立法人资格，从事物业管理服务活动的企业。
　　第三条　物业服务企业资质等级分为一、二、三级。
　　第四条　国务院建设主管部门负责一级物业服务企业资质证书的颁发和管理。
　　省、自治区人民政府建设主管部门负责二级物业服务企业资质证书的颁发和管理，直辖市人民政府房地产主管部门负责二级和三级物业服务企业资质证书的颁发和管理，并接受国务院建设主管部门的指导和监督。
　　设区的市的人民政府房地产主管部门负责三级物业服务企业资质证书的颁发和管理，并接受省、自治区人民政府建设主管部门的指导和监督。
　　第五条　各资质等级物业服务企业的条件如下：
　　（一）一级资质：
　　1.注册资本人民币500万元以上；
　　2.物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于30人。其中，具有中级以上职称的人员不少于20人，工程、财务等业务负责人具有相应专业中级以上职称；
　　3.物业管理专业人员按照国家有关规定取得职业资格证书；
　　4.管理两种类型以上物业，并且管理各类物业的房屋建筑面积分别占下列相应计算基数的百分比之和不低于100%：
　　（1）多层住宅200万平方米；
　　（2）高层住宅100万平方米；
　　（3）独立式住宅（别墅）15万平方米；
　　（4）办公楼、工业厂房及其它物业50万平方米。
　　5.建立并严格执行服务质量、服务收费等企业管理制度和标准，建立企业信用档案系统，有优良的经营管理业绩。
　　（二）二级资质：
　　1.注册资本人民币300万元以上；
　　2.物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于20人。其中，具有中级以上职称的人员不少于10人，工程、财务等业务负责人具有相应专业中级以上职称；
　　3.物业管理专业人员按照国家有关规定取得职业资格证书；
　　4.管理两种类型以上物业，并且管理各类物业的房屋建筑面积分别占下列相应计算基数的百分比之和不低于100%：
　　（1）多层住宅100万平方米；
　　（2）高层住宅50万平方米；
　　（3）独立式住宅（别墅）8万平方米；
　　（4）办公楼、工业厂房及其它物业20万平方米。
　　5.建立并严格执行服务质量、服务收费等企业管理制度和标准，建立企业信用档案系统，有良好的经营管理业绩。
　　（三）三级资质：
　　1.注册资本人民币50万元以上；
　　2.物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于10人。其中，具有中级以上职称的人员不少于5人，工程、财务等业务负责人具有相应专业中级以上职称；
　　3.物业管理专业人员按照国家有关规定取得职业资格证书；
　　4.有委托的物业管理项目；
　　5.建立并严格执行服务质量、服务收费等企业管理制度和标准，建立企业信用档案系统。
　　第六条　新设立的物业服务企业应当自领取营业执照之日起30日内，持下列文件向工商注册所在地直辖市、设区的市的人民政府房地产主管部门申请资质：
　　（一）营业执照；
　　（二）企业章程；
　　（三）验资证明；
　　（四）企业法定代表人的身份证明；
　　（五）物业管理专业人员的职业资格证书和劳动合同，管理和技术人员的职称证书和劳动合同。
　　第七条　新设立的物业服务企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。
　　第八条　一级资质物业服务企业可以承接各种物业管理项目。
　　二级资质物业服务企业可以承接30万平方米以下的住宅项目和8万平方米以下的非住宅项目的物业管理业务。
　　三级资质物业服务企业可以承接20万平方米以下住宅项目和5万平方米以下的非住宅项目的物业管理业务。
　　第九条　申请核定资质等级的物业服务企业，应当提交下列材料：
　　（一）企业资质等级申报表；
　　（二）营业执照；
　　（三）企业资质证书正、副本；
　　（四）物业管理专业人员的职业资格证书和劳动合同，管理和技术人员的职称证书和劳动合同，工程、财务负责人的职称证书和劳动合同；
　　（五）物业服务合同复印件；
　　（六）物业管理业绩材料。
　　第十条　资质审批部门应当自受理企业申请之日起20个工作日内，对符合相应资质等级条件的企业核发资质证书；一级资质审批前，应当由省、自治区人民政府建设主管部门或者直辖市人民政府房地产主管部门审查，审查期限为20个工作日。
　　第十一条　物业服务企业申请核定资质等级，在申请之日前一年内有下列行为之一的，资质审批部门不予批准：
　　（一）聘用未取得物业管理职业资格证书的人员从事物业管理活动的；
　　（二）将一个物业管理区域内的全部物业管理业务一并委托给他人的；
　　（三）挪用专项维修资金的；
　　（四）擅自改变物业管理用房用途的；
　　（五）擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途的；
　　（六）擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益的；
　　（七）擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的；
　　（八）物业服务合同终止时，不按照规定移交物业管理用房和有关资料的；
　　（九）与物业管理招标人或者其他物业管理投标人相互串通，以不正当手段谋取中标的；
　　（十）不履行物业服务合同，业主投诉较多，经查证属实的；
　　（十一）超越资质等级承接物业管理业务的；
　　（十二）出租、出借、转让资质证书的；
　　（十三）发生重大责任事故的。
　　第十二条　资质证书分为正本和副本，由国务院建设主管部门统一印制，正、副本具有同等法律效力。
　　第十三条　任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让资质证书。
　　企业遗失资质证书，应当在新闻媒体上声明后，方可申请补领。
　　第十四条　企业发生分立、合并的，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门申请办理资质证书注销手续，并重新核定资质等级。
　　第十五条　企业的名称、法定代表人等事项发生变更的，应当在办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质证书变更手续。
　　第十六条　企业破产、歇业或者因其他原因终止业务活动的，应当在办理营业执照注销手续后15日内，到原资质审批部门办理资质证书注销手续。
　　第十七条　物业服务企业取得资质证书后，不得降低企业的资质条件，并应当接受资质审批部门的监督检查。
　　资质审批部门应当加强对物业服务企业的监督检查。
　　第十八条　有下列情形之一的，资质审批部门或者其上级主管部门，根据利害关系人的请求或者根据职权可以撤销资质证书：
　　（一）审批部门工作人员滥用职权、玩忽职守作出物业服务企业资质审批决定的；
　　（二）超越法定职权作出物业服务企业资质审批决定的；
　　（三）违反法定程序作出物业服务企业资质审批决定的；
　　（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的物业服务企业颁发资质证书的；
　　（五）依法可以撤销审批的其他情形。
　　第十九条　物业服务企业超越资质等级承接物业管理业务的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门予以警告，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。
　　第二十条　物业服务企业出租、出借、转让资质证书的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门予以警告，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。
　　第二十一条　物业服务企业不按照本办法规定及时办理资质变更手续的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门责令限期改正，可处2万元以下的罚款。
　　第二十二条　资质审批部门有下列情形之一的，由其上级主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）对不符合法定条件的企业颁发资质证书的；
　　（二）对符合法定条件的企业不予颁发资质证书的；
　　（三）对符合法定条件的企业未在法定期限内予以审批的；
　　（四）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的；
　　（五）不履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处的。
　　第二十三条　本办法自2004年5月1日起施行。